28-365365体育在线办公室关于2017年度特种设备生产单位监督抽查工作情况的通报
各市质量技术监督局(市场监督管理部门):
按照《28-365365体育在线办公室关于开展2017年度特种设备生产单位和检验机构监督抽查的通知》(辽质监办〔2017〕45号)要求,我局对全省特种设备获证生产单位进行监督抽查。现将抽查情况通报如下:
一、基本情况
按照“双随机、一公开”原则,2017年共监督抽查10大类40家特种设备获证生产单位,其中因废业、停产等原因,有9家特种设备生产单位未实施考核,实际现场考核31家。重点检查资源条件、质量体系和工作(产品)质量三方面,监督抽查共发现各类问题135项,其中,资源条件方面21项,占总数的16%;质量体系方面83项,占总数的61%;工作(产品)质量方面31项,占总数的23%。
二、存在问题及原因
资源条件方面存在的问题:一是有3家生产单位未及时向原受理机构变更公司名称、办公场地、负责人等条件;二是有4家生产单位存在技术人员资质过期情况。
质量体系方面存在的问题:一是缺乏相应管理文件或文件不完备,1/4的生产单位文件引用依据不足、缺少对于外来文件的控制管理办法、缺少相关标准及工艺指导书等;二是管理评审、内审工作存在不足,近1/2的生产单位内审改进实施见证材料不足、内审计划不完善、缺少管理评审相关记录等;三是对受控文件管理不规范,1/5的生产单位受控文件的发放及回收记录缺失、缺少外来文件清单、外来文件存在过期未作废现象等;四是检测设备未检定,1/5的生产单位检测设备超出计量检定期限未检定并投入使用;五是质量活动相关部门与人员之间的职、责、权关系不明确,1/8的生产单位责任人发生变化时任命不及时或责任人权限不清;六是未根据所制定的评价准则选择供方,1/10的生产单位缺少合格供方评价材料及合格供方能力证明资料或选择的零部件供方未在供方名录中。
工作(产品)质量方面存在的问题:一是制定施工方案(工艺文件)不完善,有7家施工单位未明确产品标准,未严格执行审查批准制度,签字不齐全,缺少安全交底记录;二是设计图纸存在问题,有3家设计单位设计图纸标注不明,签字不全,部分设计内容不符合国家标准规定等;三是施工记录不全面,有2家施工单位未见隐蔽工程施工记录或记录中未反映施工过程等。
经过分析,上述问题主要原因:一是主观方面,部分生产单位对于质量体系文件的制定重视程度不够,仅当成是应付差事,所制定的质量体系文件不符合实际,即使制定了合理的体系文件也不能很好的运用到规范和指导实际工作上,尤其是对质量活动(内审、管理评审、质量监督)的开展流于形式。归根结底就是缺乏质量意识,质量管理跟不上时代要求。二是客观方面,部分设计单位所做的设计文件存在欠缺,甚至出现错误,安装改造修理单位所制定的施工方案不完善,施工记录不全面,对于标准规范理解有误。
三、处理意见
(一)各市局根据抽查中发现问题的严重程度,对问题比较严重的企业,依法进行行政处罚或行政处理。
(二)对本次抽查中发现停产、废业和放弃资质等的中铁九局集团矿业(沈阳)有限公司、营口鲅鱼圈钢结构工程有限公司、新东北电气集团高压开关有限公司、沈阳天惠一锅炉安装公司、三一重型装备有限公司、本溪天宝管道工程有限公司、大连合盛换热器科技开发有限公司和开原盛华起重机有限公司,符合注销条件的,要督促其向发证机关申请注销特种设备生产许可证。
(三)各生产单位应对监督抽查中发现的问题,制定切实有效的整改措施,全面进行整改和消除安全隐患,并于2017年12月29日前将整改情况报各市局。各市局要加强源头监管,加大辖区内特种设备获证生产单位的监督管理,做好后续隐患整改的确认工作。
(四)各生产单位应全面进行自查自纠,加强资源条件的维护,完善质量保证体系并良好运行,严格按照标准规范从事特种设备生产活动,认真应用动态监管系统,不断提升特种设备产品质量、工作水平。
附件:1.2017年度特种设备生产单位监督抽查发现问题数量分布表
2.2017年度特种设备生产单位监督抽查问题汇总表
28-365365体育在线办公室
2017年12月22日